Рубрикатор
 
Города
Области
Документы
Статьи
О сайте
Почтовые индексы
Контакты

 
 

Результаты деятельности ФСФР за 2008 г., задачи до 2012

Введение

Настоящий доклад о результатах и основных направлениях деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – Доклад) подготовлен в соответствии с Положением о докладах о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 22 мая 2004 г. № 249, а также Методическими рекомендациями по подготовке докладов о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования.

Доклад Федеральной службы по финансовым рынкам как субъекта бюджетного планирования отражает планы и результаты ее деятельности и исходит из постановления Правительства Российской Федерации от 09 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам», Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317. В соответствии с указанными нормативными правовыми актами Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключение страховой, банковской и аудиторской деятельности), и находится в ведении Правительства Российской Федерации.

Структура ФСФР России включает в себя десять управлений: Управление развития регулирования на финансовом рынке, Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями; Управление регулирования деятельности участников финансового рынка; Управление эмиссионных ценных бумаг; Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг; Правовое управление; Управление делами и архива; Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета; Управление административно-технического обеспечения; Управление информации и мониторинга финансового рынка. Также в структуру ФСФР России входят три самостоятельных отдела: отдел государственной службы и кадров; первый отдел; отдел мобилизационной подготовки.

В организационную структуру Федеральной службы по финансовым рынкам входит 13 территориальных органов и 29 территориальных отделов.

Настоящий Доклад разработан с целью развития системы программно-целевого управления, расширения применения в бюджетном процессе методов среднесрочного бюджетного планирования, ориентированных на результаты, в соответствии с требованиями Бюджетного кодекса Российской Федерации.

Необходимо отметить, что в представленном Докладе были пересмотрены заявленные ранее в Докладах о результатах и основных направлениях деятельности ФСФР России на 2008-2010 и на 2009-2011 годы цели, задачи и программы, реализуемые ФСФР России, это связано с принятием Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2008 г. № 2043-р, а также с наблюдаемыми кризисными явлениями на российском финансовом рынке.

Раздел 1. Цели и задачи деятельности

Цели и задачи ФСФР России на 2010-2012 годы соответствуют основным приоритетам, сформулированным в Основных направлениях деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1663-р, Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1662-р, и Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2008 г. № 2043 - р.

Миссия ФСФР России заключается в превращении российского финансового рынка в конкурентоспособный самостоятельный финансовый центр, являющийся одним из главных механизмов финансирования корпоративного сектора и одновременно эффективным механизмом инвестирования частных накоплений, включая пенсионные накопления и резервы.

Указанные в настоящем Докладе и приложениях к нему цели и задачи ФСФР России охватывают все основные направления деятельности ФСФР России и направлены на обеспечение ускоренного экономического развития страны посредством качественного повышения конкурентоспособности российского финансового рынка и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Необходимо отметить, что указанные цели и задачи ФСФР России реализуемы лишь в увязке с повышением конкурентоспособности экономики страны в целом.

Прошедшие полтора года показали не только ряд тенденций, прямо указывающих на укрепление значения российского финансового рынка, но и расставил нужные акценты над проблемами, требующими ускоренного решения, в частности: для развития конкурентоспособного финансового рынка предстоит осуществить нормативное правовое регулирование, направленное на обеспечение развития финансовых институтов и эффективной инфраструктуры финансового рынка, создание новых финансовых инструментов и т. д.

Из этого вытекает первая стратегическая цель ФСФР России – совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

При этом усилия ФСФР России должны быть направлены как на совершенствование правового регулирования финансового рынка, так и на обеспечение соблюдения законодательства на финансовом рынке всеми его участниками.

Отсюда следует вторая стратегическая цель ФСФР России – обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора на финансовом рынке, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Ниже приводятся задачи, решение которых обеспечивает достижение цели «Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации»

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактические задачи:

1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Развитие фондового рынка, который являлся бы одним из главных механизмов трансформации накоплений в инвестиции, немыслимо без создания благоприятных условий на законодательном уровне, для всех участников рынка ценных бумаг. Для реализации данной задачи предстоит разработать и внедрить комплекс мер, направленных на защиту прав и законных интересов инвесторов, снижение административных барьеров выхода на рынок эмитентам (создание компенсационных механизмов, разработка нормативного регулирования порядка предложения финансовых услуг розничным клиентам, внедрение порядка регулирования рекламы финансовых инструментов, установление требований обязательного мониторинга биржами нестандартных срочных сделок, создание широких возможностей для секьюритизации финансовых активов, упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг, усиление гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности путем введения новых составов правонарушений и преступлений в сфере финансового рынка), что в совокупном объеме создаст все необходимые условия для решения поставленной задачи.

1.2. Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Полноценное осуществление функций по предоставлению инвестиционных услуг, обеспечивающих доступ эмитентов к инвестиционным ресурсам, а инвесторов к надежным инструментам инвестирования может только рынок, обладающий развитой современной инфраструктурой. Конкурентоспособные институты финансовой инфраструктуры обеспечивают приемлемый уровень транзакционных издержек, надежность и своевременность проведения сделок, стабильность системы учета прав собственности на купленные ценные бумаги. Формирование современной эффективной инфраструктуры финансового рынка в России не завершено, на данный момент остается открытой проблема осуществления клиринговых процедур и расчетов между участниками финансового рынка, что создает высокие риски по сделкам с финансовыми активами. Также на российском финансовом рынке ограничены возможности участников по использованию в своей деятельности широкой гаммы современных финансовых инструментов, необходимых для диверсификации и хеджирования рисков и. т. д.

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Обеспечение эффективного надзора за деятельностью участников финансового рынка, в том числе за деятельностью финансовых посредников и инфраструктурных институтов, раскрытия информации, необходимой для принятия обоснованного решения при выборе профессионального посредника для работы на финансовых рынках, является одним из важнейших условий для повышения защищенности прав инвесторов и, как следствие, минимизации так называемых «нерыночных» рисков, которые в значительной мере определяются эффективностью проведения мероприятий по защите законных прав и интересов инвесторов на финансовом рынке.

Достижение данной цели приведет к снижению случаев нарушения законодательства профессиональными участниками рынка ценных бумаг и повышению уровня доверия инвесторов к институтам фондового рынка.

Тактические задачи:

 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Деятельность ФСФР России в рамках указанной задачи направлена на обеспечение надежного и эффективного надзора за деятельностью соответствующих субъектов отношений. Функционирование эффективного финансового рынка подразумевает под собой наличие как минимум трех целевых групп, осуществляющих взаимодействие между собой, а именно:

 ·  эмитенты

 ·  участники/профессиональные участники рынка ценных бумаг

 ·  инвесторы

В связи с чем основным направлением деятельности ФСФР России по реализации данной задачи является проведение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства участниками рынка ценных бумаг и оперативное реагирование на нестандартные, потенциально конфликтные, дестабилизирующие ситуации на фондовом рынке, и недопущение подобных нарушений в будущем. Реализация данной задачи должна свести к минимуму «нерыночные» риски и, как следствие, повысить доверие инвесторов к финансовому рынку.

2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования.

Эффективность контроля рынка коллективных инвестиций является одним из необходимых условий для повышения доверия населения к данному рынку и, как следствие, к увеличению объемов инвестирования в национальную экономику через инструменты коллективного инвестирования и повышению доходности сбережений населения.

Обеспечение эффективного надзора со стороны ФСФР России за деятельностью субъектов и участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов имеет определяющее значение, в том числе при реализации права застрахованных лиц в выборе инвестиционного портфеля управляющей компании и переводе средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд. При этом необходим эффективный надзор за формированием накопительной части трудовой пенсии в негосударственных пенсионных фондах, а также контроль за размещением добровольно привлеченных негосударственными пенсионными фондами средств пенсионных резервов.

Достижение поставленных перед ФСФР России целей и реализация задач обеспечивается за счет:

- осуществления функций ФСФР России согласно Положению о ФСФР России, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317;

- реализации утверждаемых ведомственных целевых программ, установленных настоящим Докладом.

Раздел 3. Бюджетные целевые программы и внепрограммная деятельность

Для достижения сформулированных целей и задач определены 10 бюджетных целевых программ с указанием их статуса, ответственных исполнителей, необходимых мероприятий и бюджета. Бюджет каждой программы включает расходы на оплату труда и начисления на выплаты по оплате труда, на приобретение услуг и другие статьи экономической классификации расходов.

Конечные, количественно измеримые показатели выполнения бюджетных программ сформулированы исходя из принципов четкости, простоты в понимании и использовании, сравнимости, экономической целесообразности, контролируемости и проверяемости.

Ряд предложенных показателей требует разработки и утверждения формализованных методик, проведения опросов общественного мнения, выбора международных рейтингов и других показателей, применяемых для межстрановых сравнений на основе прозрачных и регулярных процедур расчета.

В настоящее время все программы ФСФР России являются постоянно действующими целевыми программами, выделяемыми в аналитических целях (далее – программы).

Краткая характеристика бюджетных целевых программ и видов внепрограммной деятельности представлена в Приложении № 4 к настоящему Докладу.

Далее приведены описания нескольких ключевых программ.

Программа 1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций.

Цели программы:

Повышение привлекательности инвестирования средств на российский фондовый рынок путем совершенствования законодательства в области регулирования финансовых рынков, определение четких правовых рамок для создания компенсационных механизмов для граждан.

Создание совместно с саморегулируемыми организациями эффективных правовых и организационных барьеров, препятствующих безлицензионной деятельности по привлечению денежных средств населения.

Совершенствование механизмов пруденциального надзора.

Программа  1.1.2. Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования рынка ценных бумаг и в области корпоративного права.

Цели программы:

Повышение привлекательности российского фондового рынка, как одного из источников привлечения капитала для эмитентов, путем снижения административных барьеров и упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг.

Развитие корпоративного управления.

Совершенствование нормативно-правовых рамок по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

Программа 1.2.1. Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем.

Цели программы:

Повышение конкурентоспособности российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Повышение надежности учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг.

Снижение рисков и транзакционных издержек, связанных с учетом прав владельцев ценных бумаг и осуществлением расчетов по операциям с ценными бумагами.

Программа 1.2.2. Формирование нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов, диверсификации рисков на финансовых рынках, привлекательности коллективных инвесторов.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российского рынка ценных бумаг путем расширения спектра производных финансовых инструментов и развития срочного рынка.

Создание условий для диверсификации рисков при работе на финансовых рынках.

Повышение доверия и привлекательности к институтам коллективных инвестиций как к институтам инвестирования, эффективно регулируемым со стороны государства.

Программа 2.1.1. Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, лицензирование деятельности участников/профессиональных участников рынка ценных бумаг, аккредитация организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства при осуществлении процедуры эмиссии выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев.

Государственная регистрация:

выпусков (дополнительных выпусков) и отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;

проспектов ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспектов ценных бумаг.

Выдача разрешения на допуск к размещению или обращению ценных бумаг за пределами Российской Федерации.

Осуществление лицензирования:

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле;

биржевых посредников, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле;

деятельности по организации биржевой торговли;

акционерных инвестиционных фондов;

управляющих компаний;

специализированных депозитариев;

негосударственных пенсионных фондов.

Аккредитация организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка.

Регистрация бюро кредитных историй.

Программа 2.1.2. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства.

Осуществление контроля за соблюдением эмитентами требований Положения о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг.

Осуществление контроля за деятельностью уполномоченных информационных агентств по оказанию услуг в сфере раскрытия информации и соблюдения условий Соглашения между ФСФР России и информационными агентствами, соблюдения регламента раскрытия информации.

Принятие мер административного воздействия к эмитентам ценных бумаг.

Программа 2.1.3. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Цели программы:

Контроль за соблюдением требований законодательства при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе мониторинг маржинальных сделок, совершенных участниками финансового рынка, предотвращение недобросовестных практик на рынке ценных бумаг.

Регистрация внутренних документов организаторов торговли, фондовых бирж и клиринговых организаций.

Согласование внутренних документов расчетных депозитариев.

Согласование правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Осуществление контроля за деятельностью участников финансового рынка в части соблюдения лицензионных требований и условий.

Контроль финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг посредством анализа отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Контроль за предоставлением отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Принятие мер административного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Программа 2.1.4. Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке.

Цели программы:

Повышение уровня информированности граждан, о возможностях и рисках инвестирования.

Предоставление юридическим и физическим лицам разъяснений по раскрытию информации эмитентами и владельцами ценных бумаг, корпоративному управлению в открытых акционерных обществах.

Осуществление мероприятий по выявлению организаций, имеющих признаки построения «финансовых пирамид».

Публикация в средствах массовой информации сведений о  недобросовестной деятельности организаций на финансовом рынке.

Программа 2.2.1. Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций.

Цели программы:

Регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов, регламентов специализированных депозитариев, правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правил внутреннего контроля управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (изменений и дополнений в перечисленные документы).

Регистрация жилищных накопительных кооперативов.

Согласование правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных управляющими компаниями и негосударственными пенсионными фондами.

Программа 2.2.2. Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов, владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, застрахованных лиц, вкладчиков и участников негосударственных пенсионных фондов, членов жилищно-накопительных кооперативов, через контроль и надзор за соблюдением исполнения требований законодательства управляющими компаниями, негосударственными пенсионными фондами, специализированными депозитариями и специализированными регистраторами, жилищными накопительными кооперативами и принятие мер административного воздействия.

Анализ отчетности управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев, специализированных регистраторов и жилищных накопительных кооперативов.

Основные виды внепрограммной деятельности ФСФР России:

Вид 1. Правовое обеспечение деятельности ФСФР России.

Вид 2. Организационное и документационное обеспечения деятельности руководства ФСФР России и ее структурных подразделений.

Вид 3. Защита сведений, составляющих государственную тайну.

Вид 4. Информационное обеспечение деятельности руководства ФСФР России и ее структурных подразделений.

Вид 5. Материально-техническое обеспечение деятельности ФСФР России.

Вид 6. Подбор и расстановка кадров.

Вид 7. Планирование и исполнение бюджетных обязательств.

Вид 8. Бухгалтерский учет и отчетность.

Вид 9. Контроль и ревизия исполнения бюджетных обязательств.

Вид 10. Выполнение и участие в выполнении поручений Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, рассмотрение и подготовка ответов на депутатские запросы, обращения федеральных органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, предприятий, организаций и граждан.

Вид 11. Разъяснение действующего законодательства в порядке ответов на запросы граждан и организаций, в том числе государственных и муниципальных органов.

Вид 12. Текущее сопровождение работы ФСФР России в отношении применения программно-целевого метода бюджетного планирования.

Вид 13. Подготовка предложений по реализации посланий Президента Российской Федерации, а также по разработке и выполнению программ и планов действий Правительства Российской Федерации по социально-экономическому развитию страны в части компетенции ФСФР России.

Вид 14. Подготовка доклада о результатах и основных направлениях деятельности.

Вид 15. Подготовка ежегодного доклада Президенту Российской Федерации о состоянии и развитии финансового рынка.

Вид 16. Координационно – аналитическая работа.

Вид 17. Оперативная работа.

Раздел 4. Распределение расходов по целям, задачам и программам

Распределение фактических и планируемых расходов субъектов бюджетного планирования  (далее – СБП) по целям, задачам и программам приводится по центральному аппарату и территориальным органам ФСФР России.

В основе определения фактических и планируемых расходов СБП находится текущий уровень финансирования по соответствующим статьям бюджета.

Таким образом, в настоящем разделе учтены расходы на достижение целей и тактических задач ФСФР России, которые направлены на развитие финансовых рынков, финансирование которых предусмотрено объемами исполняемых расходных обязательств ФСФР России, включая средства Займа МБРР № 4029-RU.

Распределение фактических расходов представлено в Приложении № 2 к настоящему Докладу.

Раздел 5. Результативность бюджетных расходов

Результаты, достигнутые в рамках реализации стоящих перед ФСФР России целей и задач, представлены в Приложении № 6 к Докладу (70% выделяемого бюджета). Необходимо отметить, что около 30% выделенных ассигнований, направляется на реализацию внепрограммных видов деятельности.

ФСФР России продолжает реализовывать мероприятия по:

повышению качества планирования целей, задач и результатов деятельности;

расширению сферы применения и повышению качества методов бюджетного планирования, ориентированных на результаты;

оптимизации бюджетной сети и повышению качества управления бюджетными средствами;

совершенствованию распределения ассигнований между подведомственными органами и учреждениями с учетом результатов их деятельности;

совершенствованию системы государственных закупок;

а также иные мероприятия по повышению результативности бюджетных расходов и качества контроля за соблюдением бюджетного законодательства в установленной сфере деятельности.

По итогам года, приведем список реализованных ФСФР России целей и задач:

- скорректирована система целеполагания ФСФР России;

- сформирован проект бюджета ФСФР России в разрезе комплекса мероприятий на 2010-2012 годы (направление расходования бюджетных средств), нацеленных на решение конкретных тактических задач посредством целевой программы ФСФР России, сформированной как в аналитических целях, так и в целях утверждения;

- проведен анализ деятельности Регионального отделения в Северо-Западном Федеральном округе по обоснованию расходов с учетом целей, задач и результатов деятельности;

- скорректирована информационная система планирования и оценки деятельности ФСФР России, с учетом ее внедрения в комплексную информационно-аналитическую систему ФСФР России;

- проведена корректировка системы мониторинга и контроля эффективности деятельности управлений и территориальных органов ФСФР России.

Кроме того, ФСФР России планирует в 2009-2011 гг. реализовать комплекс мер по следующим направлениям:

1)     Меры по оптимизации бюджетной сети:

- функциональная оптимизация сети территориальных органов, находящихся в ведении ФСФР России и в связи с этим уточнение реестра бюджетополучателей;

- создание системы оценки деятельности территориальных органов ФСФР России, в том числе:

проведение и совершенствование системы мониторинга выполнения показателей деятельности и статистической отчетности территориальных органов ФСФР России;

оценка результатов деятельности территориальных органов на основании данных мониторинга, отчетности и анализа их финансово-хозяйственной деятельности;

организация, методическое руководство и контроль за подготовкой и реализацией мероприятий по оптимизации внутренней структуры территориальных органов;

- систематическая подготовка мониторинга бюджетного сектора для Минфина России.

2) Меры по расширению сферы применения программно-целевых методов бюджетного планирования:

- организация, методическое руководство и контроль за реализацией программных мероприятий в территориальных органах ФСФР России с целью повышения результативности расходования и качества бюджетного планирования и управления бюджетными средствами;

- разработка модели внутреннего бюджетирования подразделений ФСФР России, построенной на структурно-функциональной основе.

3) Меры по распределению ассигнований между территориальными органами ФСФР России с учетом результатов их деятельности:

- организация, методическое руководство и контроль работ за  подготовкой и реализацией мероприятий по формализованному финансированию обособленных территориальных отделов как структурных подразделений территориальных органов ФСФР России.

4) Меры по совершенствованию системы государственных закупок:

- разработка унифицированных и типизированных документов  и процедур закупок;

- проведение объединенных конкурсов по однотипной продукции с целью получения более выгодных условий от поставщиков;

- снижение доли внеконкурсного размещения заказа от общей суммы государственного заказа;

- автоматизация учета и отчетности в процессе проведения государственных закупок;

- обеспечение автоматического ввода в базу данных большого количества различной информации (заявки, предложения, финансовые документы);

- обеспечение быстрого доступа к накопленной информации и информационно-аналитическое совершенствование системы государственных закупок ФСФР России;

- организация, методическое руководство и контроль работ по совершенствованию организации государственных закупок в территориальных органах ФСФР России.

В целях технического обеспечения и в рамках реализации задач по обеспечению в 2008 году деятельности ФСФР России подготовлено и проведено 57 закупок для нужд ФСФР России с размещением извещений на официальном сайте на общую сумму более 84,8 млн руб., в том числе:

– 18 закупок путем проведения торгов в форме конкурса на общую сумму около 48,6 млн руб. бюджетных средств;

– 7 закупок путем проведения торгов в форме аукциона на общую сумму около 26,0 млн руб. бюджетных средств;

– 32 закупки без проведения торгов (запрос котировок) на общую сумму более 10,2 млн руб. бюджетных средств.

Проведение закупок на конкурсной основе привело к сокращению расходования бюджетных средств на материально - техническое и хозяйственное обеспечение деятельности ФСФР России. В 2008 году по проведенным закупкам экономия составила более 4,5 млн рублей бюджетных средств.

5) Меры по повышению качества контроля соблюдения бюджетного законодательства и формированию системы внутреннего контроля:

- анализ действующего состояния внутреннего контроля ФСФР России;

- разработка и реализация ежегодного плана мероприятий по проведению внутренних проверок и проверок территориальных органов.

6) Меры по эффективному администрированию поступлений в бюджетную систему Российской Федерации:

- разработка внутреннего регламента по администрированию доходов, включающего:

своевременное доведение до плательщиков сведений о реквизитах счетов по уплате налогов, сборов и иных платежей в бюджетную систему Российской Федерации;

контроль за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью уплаты обязательных платежей в бюджет;

прогнозирование и осуществление мониторинга объемов поступлений в бюджетную систему Российской Федерации;

- систематическая выверка с органами федерального казначейства поступлений в бюджетную систему Российской Федерации, администрируемых ФСФР России, составление и предоставление отчетов об объемах поступивших средств.

Приложение № 2

Оценка исполняемых расходных обязательств

Нормативный правовой акт

(статья, пункт, подпункт, абзац)/решение

коды

Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей)

Метод оценки

отчетный год (2008)

текущий год

(2009)

плановый

год

(2010)

 

Федеральный закон от 27.07.2004 №79-ФЗ «О государственной гражданской службе в Российской Федерации»

п.п.1,2,3,4,5,7,8,10 Указа Президента Российской Федерации от 25.07.2006 №763 «О денежном содержании федеральных государственных гражданских служащих»

ст. 10 Закона Российской Федерации от 19.02.1993 № 4520-1 «О государственных гарантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях»

п.1 Постановление СМ СССР от 21.05.1987 № 591 «О введении районных коэффициентов к заработной плате рабочих и служащих, для которых они не установлены на Урале и в производственных отраслях в Северных и Восточных р-нах Казахской СССл

п. 1 Постановления Совета Министров СССР и Всесоюзного Центрального Совета Профессиональных Союзов от 24.09.1989 № 794 «О введении надбавок к заработной плате рабочих и служащих предприятий и организаций, расположенных в Южных районах Иркутской обл. и Красноярского края

п. 1 Указа Президента Российской Федерации от 20.12.1993 № 2226 «Об отнесении отдельных территорий республики Карелия к районам Крайнего Севера и приравненным к ним местностям»

п. 1 Постановления Центрального комитета КПСС, СМ СССР и Всесоюзного Центрального Совета Профессиональных Союзов от 06.04.1972 № 255 «О льготах для рабочих и служащих предприятий, учреждений и организаций, расположенных в Архангельской области, Карельской АССР и КОМИ АССл

п. 3 Постановления Верховного Совета Российской Федерации от 19.02.1993 № 4521-1 «О порядке введения в действие закона Российской Федерации «О государственных гарантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в р-нах крайнего севера и приравненных к ним местностях»

2.1.1.

414143,7

422570,8

408106,2

Расчет ФОТ ЦА произведен на основании методики Минфина России, ФОТ ТУ рассчитан на основе ведомственной методике, учитывающей численность территориальных управлений и отнесения регионов, в которых они расположены к районам Крайнего Севера, приравненных к районам крайнего Севера или Южным районам Иркутской области, Краснодарского края и т. п.

Постановление Правительства Российской Федерации от 26.12.2005 № 812 «О размере и порядке выплаты суточных в иностранной валюте и надбавок в иностранной валюте при служебных командировках на территории иностранных государств работников организаций, финансируемых за счет средств федерального бюджета»

Постановление Правительства РФ от 03.06.1997 № 665 «О выплате сумм в иностранной валюте на расходы протокольного характера»

2.1.2.

849,2

1374,0

900,0

 

Налоговый кодекс, часть II, глава 24 «Единый социальный налог» ст. 235, 236, 237

2.1.3.

84300,9

110713,5

106923,8

 
 

2.2.1.

20257,0

24345,1

21196,7

Согласно местных тарифов, ведомственных норм на сотовую связь и методом анализа расходов за последние 3 года

 

2.2.2.

26581,4

28696,0

22380,8

Метод сопоставления норм, предусмотренных ФЗ РФ от 25.04.2002

№ 40-ФЗ на конкретные двигатели машин. Согласно договорам с обслуживающими организациями, определенными методом котировок

Федеральный закон от 14.04.1995 № 41-ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации», постановление Правительства Российской Федерации от 22.08.2003 № 516 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и топливную энергию»

Постановление Правительства РФ от 08.12.2005 № 739 «Об утверждении страховых тарифов по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств, их структуры и порядка применения страховщиками при определении страховой премии»

Федеральный закон от 25.04.2002 № 40-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств»

2.2.3.

2.2.4.

2.2.5.

2.2.6.

7530,6

25600,2

35204,4

52235,4

10148,8

28664,0

94353,9

59579,1

10808,2

20730,8

19956,5

25832,1

Согласно расценок действующих в регионах с учетом занимаемых площадей (в отдельных территориальных управлениях электроэнергия и теплоэнергия оплачивается согласно показаниям соответствующих счетчиков – где есть техническая возможность их установки)

По нормативам Госкомимущества региона и занимаемых площадей

По нормативам Госкомимущества региона и занимаемых площадей

Согласно заключенных договоров с ГУП администрацией субъектов Российской Федерации

Пособие по социальной помощи населению

2.6.2.

-

40,0

0,0

 

ФЦП «Жилище» 2002-2010 года

2.6.2.

-

116192,0

97987,0

Мероприятия по обеспечению жильем государственных гражданских служащих

Некоммерческий фонд реструктуризации предприятий и развития финансовых институтов

Софинансирование Займа № 4029-RU

2.9.0.

69310,0

126360,0

48300,0

Софинансирование, связанное с реализацией соглашений с международными финансовыми организациями

Взносы в международные организации

2.5.3.

342,6

530,0

579,6

На основании представляемого ежегодно счета международной комиссии по ценным бумагам «ИОСКО»

3.1.0.

14154,6

15162,4

0,0

Увеличение стоимости основных средств

Прикладные научные исследования и разработки

2.2.6.

16417,4

12840,0

7258,0

В соответствии утвержденным планом НИР по развитию законодательства о рынке ценных бумаг

3.4.0.

8208,6

9301,6

4000,0

Увеличение стоимости нематериальных активов

Некоммерческий фонд реструктуризации предприятий и развития финансовых институтов (Займ  № 4029-RU)

2.9.0.

39192,1

98280,0

34500,0

Реализация соглашений с международными организациями

Соглашение о займе (Проект развития рынка капитала) между Российской Федерацией и Международным Банком реконструкции и развития от 29.09.1996

Гл. 30 Налогового кодекса Российской Федерации

2.9.0.

10952,5

9090,4

2566,9

 

 

2.9.0.

1361,3

3023,0

400,0

Прочие расходы, судебные издержки и представительские расходы

Итого:

 

826641,9

1127264,6

836676,9

 

 


Приложение № 3

Оценка платежей в федеральный бюджет

тыс. рублей

Вид платежа

Отчетный период

Плановый период

2008 год

2009 год

2009 год

2010 год

2011 год

2012 год

план

факт

план, согласно ФЗ № 76

Оценка*

план

прогноз

прогноз

Государственная пошлина за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

215213

229162,4

192151

159092

152379

158826

161160

Государственная пошлина за совершение регистрационных действий, связанных с паевыми инвестиционными фондами и с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг

6520

6782,1

7802

5102

5075

5870

6209

Государственная пошлина за совершение действий, связанных с выдачей разрешений на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами территории Российской Федерации

124

329,0

110

88

99

110

110

Государственная пошлина за совершение действий, связанных с лицензированием, проведением аттестации в случаях, если такая аттестация предусмотрена законодательством Российской Федерации, зачисляемая в федеральный бюджет

4186

5418,8

4198

2200

2295

2200

2700

Денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг

45486

87317,5

55392

95709

101902

109728

117070

Прочие доходы

0

3325,3

0

2715

2314

2332

2351

Итого:

271529

332335,1

259653

264906

264064

279066

289600

* - оценка исполнения поступлений в федеральный бюджет, скорректировано по итогам работы за 1-полугодие 2009 года
Приложение № 4

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа  1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1 - Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

 

Единица измерения

2008 год

(Отчетный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011* год

(Плановый период)

2012* год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА, направленных на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и  снижение рисков индивидуальных инвестиций

ед.

1

1

1

1

1

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

30,172

41,349

31,515

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 1.1.2. Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования рынка ценных бумаг и в области корпоративного права.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

 

Ед. изм.

2008 год

(Отчетный период)

2009 год

(Плановый

 период)

2010 год

(Плановый период)

2011* год

(Плановый период)

2012* год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА в области совершенствования регулирования финансовых рынков и в области корпоративного права, разработанные ФСФР России

ед.

3

1

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

Количество разработанных НПА, направленных на совершенствование законодательства в области осуществления контроля и надзора на рынке ценных бумаг

ед.

2

1

2

3

3

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

6,034

8,269

6,303

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 1.2.1. Разработка нормативно -правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.2. - Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

 

Единица измерения

2008 год

(Отчетный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011* год

(Плановый период)

2012* год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА направленных на совершенствование регулирования организаторов торговли на рынке ценных бумаг

ед.

4

3

3

3

3

Количество разработанных НПА направленные на повышение надежности и эффективности системы учета прав владельцев ценных бумаг

ед.

1

4

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

12,068

16,539

12,606

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 1.2.2. Формирование нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов, диверсификации рисков на финансовых рынках, повышению привлекательности рынка коллективных инвестиций.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.2. - Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Ед. изм.

2008 год

(Отчетный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011* год

(Плановый период)

2012* год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА направленных на создание правовых условий для выпуска и обращения новых для российского рынка финансовых инструментов, и диверсификации рисков

ед.

2

2

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

Количество разработанных НПА направленных на развитие нормативно-правовой базы рынка коллективных инвестиций

ед.

9

4

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

по мере необходимости и возникновения проблем

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

18,103

24,809

18,909

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 2.1.1. Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, лицензирование деятельности участников/профессиональных участников рынка ценных бумаг, аккредитация организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2008 год

(Отчетный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011* год

(Плановый период)

2012* год

(Плановый период)

1. 

Количество зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

ед.

10874

8388

7679

7296

7141

2. 

Количество зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

ед.

10184

8036

6729

6345

6334

3. 

Количество зарегистрированных проспектов ценных бумаг

ед.

489

334

335

354

366

4. 

Количество отказов в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

ед.

3047

2742

815

733

660

5. 

Количество отказов в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

ед.

336

315

104

104

103

6. 

Количество выданных разрешений на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

ед.

32

9

7

9

12

7. 

Количество выданных лицензий на осуществление брокерской деятельности

ед.

280

170

200

200

200

8. 

Количество выданных лицензий на осуществление дилерской деятельности

ед.

284

170

200

200

200

9. 

Количество выданных лицензий на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

ед.

304

190

200

200

200

10. 

Количество выданных лицензий на осуществление депозитарной деятельности

ед.

123

100

100

100

100

11. 

Количество выданных лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ед.

3

1

1

2

3

12. 

Количество выданных лицензий на осуществление клиринговой деятельности

ед.

2

1

1

1

1

1. 

Количество выданных лицензий на осуществление деятельности биржевого брокера

ед.

351

350

350

350

350

13. 

Количество выданных лицензий на осуществление деятельности биржевого посредника

ед.

186

180

190

190

190

14. 

Количество отказов в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

ед.

86

40

40

40

40

15. 

Количество бюро кредитных историй, занесенных в реестр

ед.

2

4

н/д

н/д

н/д

16. 

Количество предоставленных лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов

ед.

9

5

3

2

1

17. 

Количество предоставленных лицензий на осуществление деятельности управляющих компаний

ед.

279

120

70

90

190

18. 

Количество предоставленных лицензий на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов

ед.

0

80

10

10

10

19. 

Количество предоставленных лицензий на осуществление деятельности специализированных депозитариев

ед.

6

10

8

6

13

20. 

Количество отказов в предоставлении лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев

ед.

30

45

16

16

21

21. 

Количество действующих организаций, аккредитованных ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка

ед.

16

16

16

16

16

22. 

Количество квалификационных аттестатов, выданных организациями, аккредитованными ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка

ед.

9762

9000

9000

9000

9000

23. 

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

247,413

339,065

258,425

   

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа  2.1.2. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п

Показатели решения прикладной задачи

 

Ед. изм.

 

2008 год

2009 год

2010 год

2011 год

2012 год

(Отчетный период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

2.  

Количество проведенных проверок акционерных обществ, о которых отсутствует информация по первичной регистрации эмиссии

ед.

494

1085

1184

705

579

3.  

Количество предписаний об устранении выявленных нарушений, направленных акционерным обществам, о которых отсутствует информация по регистрации первичной эмиссии

ед.

2968

2817

2830

705

579

4.  

Количество проверок акционерных обществ на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ед.

817

1588

1207

1228

1238

5.  

Количество акционерных обществ, обязанных раскрывать информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации

ед.

40989

33900

29400

29100

28800

6. 

Количество проведенных проверок информационных Интернет ресурсов эмитентов, на предмет представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

ед.

9511

10700

12300

12600

12900

7. 

Количество направленных предписаний об устранении выявленных нарушений требований законодательства,  касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

ед.

5874

5200

4600

4500

4480

8. 

Количество поступивших и рассмотренных жалоб на действия эмитента

ед.

3506

3300

3100

3200

3300

11.   

Количество проведенных наблюдений на общем собрании акционеров

ед.

25

38

41

42

48

12.   

Количество направленных эмитентам предписаний об устранении выявленных нарушений, по результатам выездных проверок

ед.

1259

1080

1070

1110

1130

13.   

Количество исполненных эмитентами предписаний об устранении выявленных нарушений в ходе выездных проверок

ед.

827

790

780

800

810

15.   

Количество уполномоченных информационных агентств по оказанию услуг в сфере раскрытия информации

ед.

10

5

5

5

5

16.   

Общее количество проведенных проверок эмитентов на предмет соответствия требованиям законодательства

Всего

ед.

5932

8670

8540

8080

8000

Из них плановых:

ед.

951

860

915

920

940

Из них внеплановых:

ед.

67

45

55

60

60

Из них камеральных:

ед.

4914

7755

7570

7100

7000

18.   

Количество исполненных эмитентами предписаний об устранении выявленных нарушений (ВСЕГО)

ед.

6704

7300

7000

6700

6630

19.   

Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении эмитентов и (или) их должностных лиц (ВСЕГО), из них:

ед.

7848

5650

5200

5100

5100

20.   

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

78,448

107,508

81,939

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 2.1.3. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков участниками (профессиональными) рынка ценных бумаг.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п

Показатели решения прикладной задачи

 

Единица измерения

 

 

2008 год

 

2009 год

 

2010 год

 

2011 год

 

2012 год

(Отчетный период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

1.  

Общее количество участников рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг, и участников рынка коллективных инвестиций) из них:

ед.

1863

1806

1800

1800

1800

Общее количество организаций, осуществляющих  брокерскую деятельность

ед.

1475

1433

1430

1430

1430

Общее количество организаций, осуществляющих дилерскую деятельность

ед.

1470

1441

1440

1440

1440

Общее количество организаций, осуществляющих  деятельность по управлению ценными бумагами

ед.

1286

1260

1200

1200

1200

Общее количество организаций, осуществляющих  депозитарную деятельность

ед.

789

788

780

780

780

Общее количество организаций, осуществляющих  деятельность фондовой биржи

ед.

5

5

5

5

5

Общее количество организаций, осуществляющих  деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

ед.

4

4

4

4

4

Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ед.

59

57

50

40

30

Общее количество организаций, осуществляющих  клиринговую деятельность

ед.

13

13

15

17

17

Общее количество бюро кредитных историй

ед.

33

33

33

33

33

Общее количество организаций, осуществляющих  деятельность по организации биржевой торговли

ед.

36

35

30

30

30

Общее количество организаций (лиц), осуществляющих деятельность биржевого брокера

ед.

846

840

800

800

800

Общее количество организаций (лиц), осуществляющих деятельность биржевого посредника

ед.

485

480

400

400

400

2. 

Количество поступивших и рассмотренных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг

ед.

11084

9920

10230

10355

10480

3. 

Количество предписаний об устранении нарушений, связанных с предоставлением отчетности, направленных в адрес участников рынка ценных бумаг

ед.

480

420

415

410

405

 4.

Количество представленной информации о структуре собственности профессиональных участников

ед.

0

2850

1800

1800

1800

 5.

Количество предписаний об устранении нарушений, связанных с непредставлением информации о структуре собственности

ед.

0

1075

0

0

0

6. 

Количество предписаний об устранении нарушений нормативных правовых актов в части соблюдения лицензионных требований и условий профессиональными участниками рынка ценных бумаг

 

475

1324

500

500

500

7. 

Количество рассмотренных и зарегистрированных внутренних документов организаторов торговли, фондовых бирж и клиринговых организаций (изменений и дополнений в них)

ед.

119

48

70

70

70

8. 

Количество рассмотренных и согласованных условий осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев (изменений и дополнений в них)

ед.

4

2

4

4

4

9. 

Количество рассмотренных и согласованных правил внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональными участниками рынка ценных бумаг

ед.

762

440

750

750

750

10. 

Общее количество проверок участников рынка ценных бумаг (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг и участников, относящихся к сфере рынка коллективных инвестиций) на предмет соответствия требованиям законодательства

ед.

760

630

710

720

730

Из них профессиональных участников рынка ценных бумаг

Всего

ед.

698

609

682

690

703

плановых

ед.

141

213

242

252

264

внеплановых

ед.

8

7

8

9

10

камеральных

ед.

549

389

432

429

429

Из них направленных на предмет соответствия требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Всего

ед.

177

232

259

264

277

плановых

ед.

92

167

192

198

209

внеплановых

ед.

7

4

6

5

7

Из них бюро кредитных историй

ед.

15

8

5

5

6

11. 

Количество предписаний, направленных участникам рынка ценных бумаг (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг и участников рынка коллективных инвестиций), по итогам проверок (ВСЕГО)

ед.

336

329

347

356

372

12.   

Количество приостановленных лицензий участника рынка ценных бумаг, по результатам проведенных проверок

ед.

11

12

15

16

17

13.   

Количество предписаний, направленных профессиональным участникам (участникам) рынка ценных бумаг, об ограничении или запрете на проведение операций на рынке ценных бумаг

ед.

2782

795

1

2

3

14.   

Количество предписаний, направленных в бюро кредитных историй, об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности нарушений

ед.

3

37

4

4

5

15.   

Количество аннулированных лицензий участника рынка ценных бумаг

По заявлению лицензиата

ед.

191

126

150

150

150

По результатам проведенных проверок

ед.

91

65

75

79

83

16.   

Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении участников рынка ценных бумаг и (или) их должностных лиц

ед.

240

200

200

200

200

17.   

Количество направленных материалов по результатам проведенных проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг в Росфинмониторинг (в соответствии со статьей 28.1 КоАП РФ)

ед.

13

51

56

60

61

18.   

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

102,586

140,588

107,151

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 2.1.4. Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п

Показатели решения прикладной задачи

 

Единица измерения

 

2008 год

2009 год

 

2010 год

2011 год

 

2012 год

(Отчетный период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

1.   

Количество выявленных организаций, имеющих признаки построения «финансовых пирамид», информация о которых размещена на официальном сайте ФСФР России и ее территориальных органов (в том числе официальные публикации в СМИ)

ед.

82

59

32

32

31

2.   

Из них лицензии, выданные ФКЦБ/ФСФР России, имеют следующее количество организаций:

ед.

8

4

2

4

4

3.   

Количество поступивших и рассмотренных обращений граждан

Поступивших обращений

ед.

8040

6300

6500

6680

6940

Из них обращения граждан на действия организаций, имеющих признаки построения финансовых пирамид

ед.

30

34

36

25

15

4.   

Количество проведенных публичных мероприятий, направленных на повышение финансовой грамотности населения, в которых ФСФР России являлась соорганизатором или инициатором, по следующим направлениям:

ед.

 490

605

557

580

607

Корпоративное право

ед.

158 

191

173

175

182

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

ед.

 58

79

77

81

81

Рынок коллективных инвестиций

ед.

46

47

50

54

54

Работа с молодежью

ед.

228 

288

257

270

290

5.

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

18,103

24,809

18,909

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 2.2.1. Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций.

Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования.

Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

 

2008 год

2009 год

2010 год

2011* год

2012* год

(Отчетный период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

1.   

Количество зарегистрированных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (в т.ч. изменений и/или дополнений)

ед.

1466 (из них 1292 изменений и/или дополнений)

1604 (из них 1354 изменений и/или дополнений)

1951 (из них 1611 изменений и/или дополнений)

2383 (из них 1933 изменений и/или дополнений)

2520 (из них 2020 изменений и/или дополнений)

2.   

Количество согласованных правил внутреннего контроля управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ед.

250

320

370

210

260

3.   

Количество зарегистрированных правил организации и осуществления внутреннего контроля управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (в т.ч. изменений и/или дополнений)

ед.

478

500

200

250

300

4.   

Количество зарегистрированных правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (в т.ч. изменений и/или дополнений)

ед.

16

30

25

25

25

5.   

Количество зарегистрированных регламентов специализированных депозитариев (в т.ч. изменений и дополнений)

ед.

13

50

18

16

20

6.   

Количество аннулированных лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, (негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию) всего:

ед.

15

200

60

25

20

7.   

Количество зарегистрированных пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов (в т.ч. изменений и дополнений)

ед.

89

150

100

50

50

9.   

Количество согласованных решений советов негосударственных пенсионных фондов

ед.

3

10

3

3

3

11.

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

30,172

41,349

31,515

   

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.

Программа 2.2.2. Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования.

Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п

Показатели решения прикладной задачи

 

Единица измерения

 

 

2008 год

 

2009 год

 

2010 год

 

2011 год

 

2012 год

(Отчетный период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

(Плановый период)

  1.  

Количество действующих паевых инвестиционных фондов (всего)

ед.

1020

1230

1440

1750

1800

  1.  

Количество прекращенных паевых инвестиционных фондов (всего)

ед.

204

210

250

270

290

  1.  

Количество действующих акционерных инвестиционных фондов (всего)

ед.

8

19

23

26

28

  1.  

Количество действующих негосударственных пенсионных фондов (всего)

ед.

241

190

180

180

180

  1.  

Количество действующих управляющих компаний (всего)

ед.

280

240

240

240

240

  1.  

Количество действующих жилищных накопительных кооперативов

ед.

124

122

120

118

118

  1.  

Количество полученных и рассмотренных отчетов, поступивших от инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ед.

18744

19000

21000

25000

27000

  1.  

Количество предписаний об устранении нарушений по предоставлению отчетности, направленных в адрес участников рынка коллективных инвестиций

ед.

24

47

40

43

44

  1.  

Общее количество проведенных проверок участников рынка коллективных инвестиций

всего

ед.

98

167

147

149

153

  1.  

Количество предписаний, направленных в инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды, об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности выявленных нарушений (всего), из них:

ед.

884

1067

941

862

820

  1.  

Об устранении/ недопущении в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ед.

61

108

111

111

115

  1.  

Об ограничении или о запрете на проведение всех или части операций, направленных в инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды

ед.

4

4

5

5

5

  1.  

Количество лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов, срок действия которых был приостановлен по результатам проверки

ед.

0

1

2

3

3

  1.  

Количество аннулированных по результатам проверки лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов

ед.

1

5

5

6

6

  1.  

Количество проверок жилищных накопительных кооперативов (всего)

ед.

55

41

46

42

4670

  1.  

Количество предписаний об устранении/ недопущении в дальнейшем выявленных нарушений, направленных в жилищные накопительные кооперативы

ед.

100

55

57

52

57

  1.  

Количество направленных материалов по результатам проведенных проверок управляющих компаний инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами в Росфинмониторинг (в соответствии со статьей 28.1 КоАП РФ)

ед.

27

26

27

28

29

  1.  

Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении участников рынка коллективных инвестиций

ед.

159

450

430

420

420

  1.  

Расходы на решение прикладной задачи

млн руб.

60,344

82,698

63,030

 

 

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.


Приложение № 6

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Программа 1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций.

В рамках программы в 2008 году были разработаны следующие нормативно-правовые акты:

Федеральные законы:

Наименование проекта:

Примечание:

Концепция и проект технического задания на разработку федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с принятием Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»

Согласованы с заинтересованными министерствами, получили положительное заключение Минюста России и направлены в Правительство Российской Федерации. Указанные концепция и проект технического задания утверждены Комиссией Правительства Российской Федерации по законопроектной деятельности (протокол от 29.09.2008 № 31).

Проект федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с принятием Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»

В январе 2009 года данный законопроект направлен на согласование в заинтересованные министерства

Концепция и проект технического задания на разработку проекта федерального закона «О компенсациях физическим лицам на финансовых рынках»

Разработаны и находятся на стадии согласования

Подготовка поправок к законопроекту «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг

Законопроект подписан Президентом Российской Федерации 10.02.2009

Приказы ФСФР России

 

Проект приказа ФСФР России «О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции надзора и контроля, утвержденный приказом ФСФР России от 13.11.2007
№ 07-107/пз-н»

Указанные изменения в Административный регламент были согласованы с независимыми экспертами и направлены в Минэкономразвития России.

Проект приказа ФСФР России «Об утверждении Рекомендаций по организации и обеспечению деятельности ФСФР России и ее территориальных органов по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях»

Указанные рекомендации утверждены приказом ФСФР России от 07.05.2008 № 08-64/пз

Проект приказа ФСФР России «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях».

Находится на этапе внутриведомственного согласования

Проект приказа ФСФР России «О мерах по предотвращению и пресечению деятельности «финансовых пирамид» на финансовых рынках»

Находится на этапе внутриведомственного согласования

Приказ ФСФР России от 20.10.2008 № 08-177/пз «О персональном составе Экспертной группы по финансовому просвещению при ФСФР России»

Государственная регистрация не требуется

Приказ ФСФР России от 23.12.2008 № 08-59/пз-н «О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 № 07-102/пз-н»

Зарегистрирован в Минюсте России 02.02.2009, регистрационный № 13231

Приказ ФСФР России от 7.10.2008 № 08-39/пз-н «О внесении изменений в порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н

Внесены изменения в части требования о раскрытии профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о конечных собственниках (бенефициарах)

Также установлено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг могут создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о филиале

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Программа  1.1.2. Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования рынка ценных бумаг и в области корпоративного права.

В рамках программы в 2008 году были разработаны следующие нормативно-правовые акты:

Наименование проекта:

Примечание:

Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» (в части регулирования акционерных соглашений)

Подготовлены и направлены замечания

Проект федерального закона «О внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации, Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации» (в части регулирования крупных сделок, сделок с заинтересованностью и аффилированных лиц)

Подготовлены и направлены замечания

Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части упрощения процедуры эмиссии ценных бумаг)

Разработаны поправки

Проект федерального закона «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (в части пересмотра ограничений для хозяйственных обществ при формировании уставного капитала, пересмотра способов защиты прав кредиторов при уменьшении уставного капитала, изменения требований к хозяйственным обществам в случае несоответствия уставного капитала стоимости чистых активов, пересмотра ограничений, связанных с осуществлением хозяйственными обществами эмиссии облигаций)

Разработан и в установленном порядке представлен в Правительство Российской Федерации

Проект федерального закона «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (в части привлечения к ответственности членов органов управления хозяйственных обществ)

Разработан, дорабатывается в соответствии с представленными замечаниями

Проект федерального закона «О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования процедуры ликвидации юридических лиц»

Рассмотрен и направлены замечания

Проект федерального закона «О внесении изменений в статью 68 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Подготовлены поправки и в установленном порядке представлены в Правительство Российской Федерации

Проекты федеральных законов «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (в части регулирования секьюритизации финансовых активов) и «Об особенностях обеспечения исполнения финансовых обязательств»

Доработан по замечаниям Совета по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства

Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части создания механизмов, направленных на защиту прав владельцев облигаций)

Разработаны проекты концепции, технического задания и проект федерального закона и в установленном порядке представлены в Правительство Российской Федерации

Проект федерального закона «О внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации, Федеральный закон «Об акционерных обществах» и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части совершенствования правового регулирования акционерных обществ, включая формирование единой организационно-правовой формы акционерного общества, определения критериев разграничения «публичных» и «непубличных» обществ, структуры и компетенции органов управления акционерных обществ, раскрытие информации о структуре собственности в акционерных обществах)

Рассмотрены проекты концепции и технического задания, замечания направлены в Минэкономразвития России

Проект федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части совершенствования порядка разрешения корпоративных конфликтов)»

Подготовлен к принятию во втором чтении, направлены замечания

Проект федерального закона «О внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования процедуры реорганизации коммерческих организаций»

Направлены замечания в Минэкономразвития России

Проект федерального закона «О внесении изменений в статью 27.5.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»

Направлены замечания

Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части особенностей размещения и обращения в Российской Федерации иностранных ценных бумаг)

Направлены поправки к проекту.

Приказы ФСФР России

 

Приказ ФСФР России от 22.01.2008 № 08-2/пз-н «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 23.10.2007 № 07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

Зарегистрирован в Минюсте России 21.02.2008, регистрационный

№ 11203

Приказ ФСФР России от 11.09.2008 № 08-34/пз-н «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 30.01.2007 № 07-8/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг»

Зарегистрирован в Минюсте России 02.10.2008, регистрационный

№ 12390

Приказ ФСФР России от 22.01.2008 № 08-2/пз-н «Об утверждении Положения «О порядке ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок»

Зарегистрирован в Минюсте России 14.04.2008, регистрационный

№ 11520

Приказ ФСФР России от 03.06.2008 № 08-22/пз-н «О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н»

Зарегистрирован в Минюсте России 01.07.2008, регистрационный

№ 11910

Приказ ФСФР России от 12.08.2008 № 08-32/пз-н «О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н»

Зарегистрирован в Минюсте России 05.09.2008, регистрационный

№ 12234

Приказ ФСФР России от 05.06.2008 № 08-24/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российский эмитентов за пределами Российской Федерации, утвержденное приказом ФСФР России от 12.01.2006 № 06-5/пз-н»

Зарегистрирован в Минюсте России 02.07.2008, регистрационный

№ 11921

Приказ ФСФР России от 14.08.2008 № 08-33/пз-н «Об отмене приказа ФСФР России от 27.12.2007 № 07-113/пз-н «О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»

Зарегистрирован в Минюсте России 02.07.2008, регистрационный

№ 11921

Приказ ФСФР России от 03.07.2008 № 08-28/пз-н «О внесении изменений в Положение о деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия и Правила ведения реестра ипотечного покрытия, утвержденные приказом ФСФР России от 1.11.2005 № 05-60/пз-н»

Зарегистрирован в Минюсте России 31.07.2008, регистрационный

№ 12054

Приказ ФСФР России от 28.10.2008 № 08-42/пз-н «Об утверждении Списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам»

 

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.2. Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Программа  1.2.1. Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем.

Одним из основных направлений работы ФСФР России в 2008 г. стало регулирование и развитие товарных рынков.

На основании поручения Правительства Российской Федерации от 26 марта 2008 г. ФСФР России проведены необходимые мероприятия, по итогам которых организовано Закрытое акционерное общество "Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая биржа" (далее - ЗАО "СПбМТСБ", биржа), зарегистрированное 7 мая 2008 г. Учредительное собрание биржи состоялось 28 апреля 2008 г. В состав учредителей биржи вошли крупнейшие российские компании, в частности, "Транснефть, "Роснефть", "Транснефтепродукт", "Газпром нефть", "Зарубежнефть", "Сургутнефтегаз", а также крупные трейдерские и транспортные компании. 3 июня 2008 г. ФСФР России приняла решение о регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "СПбМТСБ", размещенных путем распределения среди учредителей, а 5 июня 2008 г. - решение о выдаче ЗАО "СПбМТСБ" лицензии на организацию биржевой торговли. Презентация биржи состоялась 7 июня 2008 г. на XII Петербургском международном экономическом форуме. ЗАО "СПбМТСБ" было проведено тестирование электронной площадки и запущена работа информационно-технического центра, поддерживающего работу всех систем программно-технологического обеспечения.

31 июля 2008 г. на заседании Совета директоров ЗАО "СПбМТСБ" в качестве клиринговой организации было утверждено Закрытое акционерное общество "Расчетно-депозитарная компания", в отношении которого 20 ноября 2008 г. ФСФР России приняла решение о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

С 4 сентября 2008 г. ЗАО "СПбМТСБ" приступило к обучению участников торгов и одновременно начало процедуру открытия позиционных счетов и допуска к автоматизированным рабочим местам трейдеров. Специфика биржи направлена, в первую очередь, на организацию торговли нефтью и нефтепродуктами. Первые биржевые торги состоялись 23 сентября 2008 г. со следующими нефтепродуктами: дизельным топливом летним марки 0,2-62 и авиакеросином ТС-1. По итогам первых двух месяцев биржевой торговли на ЗАО "СПбМТСБ" объем торгов дизельным топливом и авиакеросином составил более 155 млн рублей.

В соответствии с рядом поручений Правительства Российской Федерации, ФСФР России разработаны и представлены в Правительство Российской Федерации законопроекты, направленные на совершенствование законодательства, регулирующего организацию биржевой торговли.

В частности наряду с увеличением требований к собственным средствам расширилась практика страхования рисков профессиональной ответственности. Введение дополнительных качественных требований к регистраторской деятельности, включая применение электронного документооборота для взаимодействия с владельцами и номинальными держателями ценных бумаг, при сокращении до необходимого минимума количественных требований.

Также планируется установить требования по обязательному мониторингу бирж за нестандартными срочными сделками, что позволит своевременно выявлять случаи манипулирования и совершения инсайдерских сделок на срочном рынке.

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.2. Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Программа  1.2.2. Формирование нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов, диверсификации рисков на финансовых рынках, привлекательности коллективных инвесторов.

Наименование проекта:

Примечание:

Проект федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части введения механизма ликвидационного неттинга)

Указанный законопроект вносит изменения в законодательство о несостоятельности (банкротстве), легализующие институт «ликвидационного неттинга», то есть механизма определения нетто обязательства по финансовым сделкам в рамках процедур банкротства. Внесение предлагаемых законопроектом изменений позволит создать условия для развития национального биржевого и внебиржевого рынка финансовых инструментов. Российские компании и банки, а также государственные предприятия и другие организации госсектора получат более широкие возможности для осуществления операций хеджирования (страхования рисков)

Проект федерального закона «О внесении изменений в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации» (в части налогообложения налогом на добавленную стоимость, а также налогом на прибыль организаций операций с финансовыми инструментами срочных сделок)

Указанный законопроект направлен на совершенствование правового регулирования налогообложения финансовых инструментов срочных сделок. Развитие рынка финансовых инструментов в России прямо способствует росту его ликвидности, что в целом повышает уровень его привлекательности в глазах международных инвесторов

Постановление Правительства Российской Федерации от 01.09.2008 № 651 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 27.10.2008 № 790 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 24.12.2008 № 1005 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 12.06.2008 № 448 «О внесении изменений в постановление правительства Российской Федерации от 30 июня 2005 г. № 407»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 24.12.2008 г. № 1011 «Об утверждении Правил передачи активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в доверительное управление в случае прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 06.10.2008 № 744 «Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах «Об инвестиционных фондах» и «О негосударственных пенсионных фондах»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 16.04.2008 № 269 «Об утверждении Положения об особенностях деятельности специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда»

 

Постановление Правительства Российской Федерации от 16.04.2008 № 270 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 1 февраля 2007 г. № 63»

 

Проект постановления Правительства Российской Федерации «О порядке проведения актуарного оценивания деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению» (представлен в установленном порядке в Правительство Российской Федерации)

 

Перечисленные действия ФСФР России по нормотворческому регулированию не исчерпываются перечисленными выше нормативно-правовыми актами, указанные нормативно правовые акты определяют границы основных направлений деятельности по данному направлению.

 

 Copyright © ProTown.ru 2008-2015
 При перепечатке ссылка на сайт обязательна. Связь с администрацией сайта.